风险管理实务――从入门到精通

图书信息

图书特色

★这是一份关于风险管理的简明指南。作者结合案例研究，精炼地提出自己的见解，指出为什么将风险看作影响企业成功的关键因素。无视风险管理，企业将处于危险的境地。 ――简・普拉特（Jane Platt），苏黎世人寿保险有限公司总裁，LifeSight by Willis Towers Watson总裁 ★本书提供了实用的步骤、工具、框架和技术，以管理、预测和应对新出现的风险，并处理现有风险。在充满风险和回报的世界里，这是一本必读书。 ――彼得・埃斯特林（Peter Estlin），罗斯柴尔德公司独立非执行董事，FutureDotNow联盟主席，伦敦前市长 ★本书帮助你理解风险管理既是挑战也是机遇，让你在充满风险的商海中顺利前行。 ――马克・西斯梅-达兰特（Mark Sismey-Durrant），Cashplus银行总裁，拉夫堡大学商业与经济学院战略，咨询委员会主席

内容简介

本书涵盖了为公司制定风险管理战略所需要的全部基本技术和优选程序。全书分为三篇：**篇介绍了情景并阐述了风险管理的含义。第二篇是本书的核心，介绍了风险管理工具，搭建了一个实用的风险管理框架，介绍了实施风险管理的基本流程及风险管理工具的应用。第三篇介绍了管理层对风险时刻保持警惕的原因。

本书从大处着眼，从小处着手；既有理论阐述，也有案例研究。在本书的专业指导下，读者可以评估企业当前的风险管理状况，运用风险管理方法，整合不同风险领域和主题的风险管理，制定企业的风险管理战略。

目录

1. 风险管理实务――从入门到精通 目录
2. **篇 设置情景第 1 章什么是风险管理 / 003引言 / 003定义风险 / 004因果关系 / 005外部风险和水平扫描 / 013整合风险管理 / 015小结 / 017第 2 章风险管理的商业价值 / 018引言：为什么要进行风险管理？ / 018风险管理的益处 / 021是什么让管理层时刻保持警醒？ / 025作为营销工具的风险管理 / 027业务优化 / 028小结 / 032第 3 章风险管理与文化 / 034引言：挑战 / 034组织文化对我们意味着什么？ / 035文化与风险文化 / 038多元化、包容性和文化 / 039为什么风险管理文化很重要？ / 042风险管理文化的嵌入和维持 / 044评估和监测文化与变革 / 055独立鉴证和内部审计 / 057小结 / 059第 4 章风险偏好 / 060引言 / 060风险状况、风险承受能力和风险偏好 / 060企业的风险偏好 / 061风险偏好的定量分析和定性分析 / 064风险偏好的构成 / 065风险偏好框架 / 066风险偏好报告 / 067风险偏好范围 / 069对风险偏好范围进行定性分析的方法 / 071控制偏好的定义 / 073小结 / 076第二篇 风险管理工具第 5 章实施风险管理框架 / 079 引言 / 079治理与领导 / 080从整个公司获得支持 / 090风险管理框架 / 091风险政策 / 096小结 / 099第 6 章风险管理和风险与控制自我评估 / 100引言 / 100风险记录 / 100获得正确的风险评估级别 / 103战略风险评估 / 103风险识别 / 104风险评估 / 106缓解风险 / 109p评估风险管理控制 / 110控制类型及其对风险的影响 / 111质疑评估分数 / 113将数据用于风险偏好管理 / 117小结 / 117第 7 章风险管理与指标 / 119引言：什么是关键？ / 119KRI 识别方法 / 122风险、KRI、控制和 KCI / 126阈值和风险偏好 / 128预测性风险管理指标 / 130报告风险管理 KRI 数据 / 131小结 / 134第 8 章风险管理与事件 / 135引言 / 135公司范围内的事件和战略事件 / 135收集风险事件 / 139分析风险事件 / 149收益和补偿 / 156小结 / 156第 9 章风险管理与情景 / 158引言 / 158为什么使用情景？ / 160情景分析与压力测试的区别是什么？ / 161风险情景远不止信用风险 / 162情景治理 / 167开发风险情景 / 169开发一组切实可行的情景 / 174情景开发后的典型问题 / 178应用风险情景 / 179小结 / 180第 10 章如何使用风险管理数据建模 / 181引言 / 181建模的商业价值 / 181如何使用模型？ / 184数据要求：使用四个数据集建模 / 191什么是蒙特卡罗模拟？ / 196置信水平和持有期如何影响建模？ / 197相关性和因果关系是否不同？ / 197什么是多元化？ / 198小结 / 198第 11 章建模面临的挑战 / 199引言 / 199影响经济资本的参数 / 199尾部问题 / 217小结 / 219第 12 章风险管理与报告 / 220引言：为什么报告很重要？ / 220关键信息的传递和其他常见问题 / 222基本原则 / 224用户需求和报告类型 / 227小结 / 238第三篇 风险管理的实际业务第 13 章独立鉴证 / 241引言 / 241独立鉴证 / 242内部鉴证和外部鉴证 / 244内部审计和风险管理监督 / 247内部审计的角色 / 248审计委员会 / 255有效的内部审计 / 257小结 / 258第 14 章人员风险管理 / 260引言：为什么一切都和人有关？ / 260人力资源部门 / 264人员风险管理要素 / 267安全与保护 / 276降低人员风险 / 277关键的人员指标 / 279小结 / 281第 15 章声誉损失 / 282引言：什么是声誉？ / 282声誉和品牌 / 285利益相关者 / 285声誉如何受损？ / 288声誉管理框架 / 292声誉控制 / 300管理中间商声誉 / 301万一它发生了，我该怎么办？ / 303小结 / 309第 16 章信息安全与网络风险管理 / 310引言 / 310信息安全风险管理框架 / 311网络风险管理 / 317小结 / 328第 17 章企业生存与复苏 / 329引言：确保生存 / 329企业生存和运营韧性 / 330政策和治理 / 331业务影响分析 / 333威胁和风险评估 / 336战略和计划 / 339测试计划 / 345维持计划和持续改进 / 349小结 / 350第 18 章第三方、外包和供应链风险管理 / 351引言 / 351外包决策 / 352外包项目——从一开始就做对 / 356外包——风险评估 / 357关于招标书的忠告 / 358供应商选择 / 359对服务水平协议的建议 / 365外包项目管理 / 367退出策略 / 371供应链 / 372第三方风险管理 / 374小结 / 378
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