中国场外交易市场规则汇编

图书信息

作者	卫志鹏,万国华,孙婷
出版社	清华大学出版社
ISBN	9787302487739
出版时间	2018-03-01
字数	36.9万
分类	孙婷,清华大学出版社,经管,励志,管理,会计,金融投资

读书简介

我们根据场外市场交易和监管的重，将本书分为“市场准”“交易制度”“市场退出”“公司治理”“信息披露”和“监管制度”六编。根据法规效力和业务规则细化的程度，每篇又分为“法规规章总则”“相关业务规定”和“具体业务指引”三章。本书收录了全国中小企业股份转让系统、天津股权交易所、上海股权托管交易中心等多层次的市场规则，重突出。

目录

内容简介

前言

第一编 市场准入

第一章 法规规章总则

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号——非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告

第二章 相关业务规定

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）

天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定

天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定

天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定

天津股权交易所B板业务规则（试行）

天津股权交易所保荐服务机构管理暂行办法

天津股权交易所投资者适当性管理办法

天津股权交易所中介服务机构管理暂行办法

第三章 具体业务指引

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）

全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引

全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（试行）

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）

上海股权托管交易中心挂牌审核部非上市 股份有限公司股份转让系统挂牌申请文件指引（试行）

上海股权托管交易中心挂牌审核部关于科技创新 企业股份转让系统挂牌申请文件指引（试行）

天津股权交易所股权挂牌交易申报文件内容与格式指引

天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）

上海股权托管交易中心挂牌审核部关于非上市股份有限公司股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）

第二编 交易制度

第一章 法规规章总则

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法

优先股试点管理办法

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统做市商 做市业务管理规定（试行）》的公告

第二章 相关业务规定

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）

全国中小企业股份转让系统股票转让业务细则（试行）

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让 系统挂牌公司股份转让及监管规则（试行）

天津股权交易所私募债券业务试点办法（试行）

天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法

第三章 具体业务指引

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法 合规性意见的内容与格式（试行）

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》的公告

全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号——发行备案和申请办理挂牌的文件与程序

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书的内容与格式

第三编 市场退出

第一章 法规规章总则

证券登记结算管理办法

上海市产权交易项目中止和终止暂行规定

上海产权交易市场产权交易价款结算管理规则

第二章 相关业务规定

上海股权托管交易中心 非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则

中国证券登记结算有限责任公司关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算 业务实施细则》的通知

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统登记结算业务规则（试行）

天津股权交易所产品交易资金结算办法

第三章 具体业务指引

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南

释义

第四编 公司治理

第一章 法规规章总则

非上市公众公司监督管理办法

非上市公众公司收购管理办法

非上市公众公司重大资产重组管理办法

第二章 相关业务规定

上海股权托管交易中心 股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）

全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）

第三章 具体业务指引

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

非上市公众公司监管指引第4号—— 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

非上市公众公司监管问答——定向发行（一）

非上市公众公司监管问答——定向发行（二）

关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知

第五编 信息披露

第一章 法规规章总则

全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）

全国中小企业股份转让系统 两网公司及退市公司信息披露暂行办法

第二章 相关业务规定

上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

非上市公众公司信息披露内容与格式准则 第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件

天津股权交易所信息披露管理暂行办法

第三章 具体业务指引

上海股权托管交易中心 挂牌公司年度报告信息披露指南

上海股权托管交易中心 挂牌公司半年度报告信息披露指南

全国中小企业股份转让系统 挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）

全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）

全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）

第六编 监管制度

第一章 法规规章总则

国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定

国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见

区域性股权市场监督管理试行办法

第二章 相关业务规定

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让监管规则

全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）

天津股权交易所A板挂牌企业风险处置暂行办法

第三章 具体业务指引

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款

《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本

全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南

全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）

全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）